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人气: 发表时间:2022-04-28

劳动基金弊案最新进度!金管会表示,复华投信、群益投信及统一投信及相关人员违反证券投资信托管理法令,分别处罚锾300万元及150万元(合计450万元),开罚创史上最重,并新增限制新增受托业务、罚锾、解除职务及停止执行业务等行政处分。

金管会表示,复华投信、群益投信及统一投信等3家公司及相关人员于109年间运用所管理之劳动基金运用局(下称劳金局)全权委托投资资产买进远百股票,未以善良管理人之注意义务及忠实义务,本诚实信用原则执行业务,从事足以损害客户权益之交易,造成全权委托投资资产亏损等违规情事,显已影响全权委托投资业务之正常执行。

金管会依证券投资信托及顾问法第103条第3款规定,核处停止公司3个月与客户新增签订全权委托投资契约办理全权委托投资业务,并就其违反同法第59条第2款及第8款之情事,依第111条第4款分别处罚锾300万元及150万元(合计450万元)。

金管会依投信投顾法第103条第3款规定,除对前揭3家投信事业予以停止新增受托业务之处分外,相关业务亦将受下列限制:

一、最近1年不得申请(报)募集投资于国外有价证券之证券投资信托基金案件,但其违法情事已具体改善并经认可者不在此限。

二、最近2年不得申请担任境外基金总代理人、兼营期货信托事业。

三、最近半年不得申请投资国内外事业或设立分支机构、在大陆地区参股投资证券投资基金管理公司。

四、其他事项:例如申请政府基金之全权委托投资业务将受影响(5年不得参予招标)、于前述专案审查报告尚未经金管会认可缺失改善前,金管会得退回或不核准其申请(报)募集或追加募集证券投资信托基金案件。

金管会强调,投信事业为管理众人资产,属高度监理之金融特许事业,业务经营应该要建构在诚信的企业文化与高标准的业务行为准则基础上,更应该由董事会负责形塑诚信的企业文化,建构完善的行为规范,赢得投资人信赖,以保障投资并维护社会大众权益。

金管会重申,资产管理业之经营首重诚信,并应善尽善良管理人之注意义务,尤当所管理之资金为涉及广大劳工退休权益之劳动基金时,更应审慎为之。现行投信事业经营全权委托资业务管理法令已明定事业及其人员运用委托投资资产买卖有价证券时,不得从事足以损害客户权益之交易、事业与客户签订全权委托契约应载明有关投资决策之授予及限制,不容有接受或配合非有权指示之人运用全权委托帐户从事足以损害客户权益之交易情事,对于违法之公司及个人,将予严惩不贷,避免少数从业人员行为,影响投资人对国内资产管理业之信赖。金管会亦将持续强化利益冲突防范机制、投信事业内部控制制度及从业人员遵法意识与行为纪律,以确保落实公司治理及维护资产管理专业形象。

(中时新闻网)

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